专题：星河证券存在质控、内核核查把关不严等问题，证监会责令其改正

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　　压严压实中介机构“看门东说念主”包袱，证监会动手了！

　　多家券商被罚

　　10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务里面遗弃及刎颈厚交从业专项查验情况。对违章问题多、情节严重的开源证券、华夏证券聘用暂停公司债券承销业务6个月的行政监管要领，条目公司全面整改，切实吸取劝诫；对11家公司视违章问题情节轻重分手聘用监管话语、责令改正、出具警示函等行政监管要领，条目针对性责罚尽调、内控短板问题。

　　同期，证监会对43名径直包袱东说念主员及负有经管包袱的东说念主员分手聘用监管话语、责令改正、出具警示函等行政监管要领。东说念主员涵盖公司主要郑重东说念主、分摊投行业务郑重东说念主、内核郑重东说念主、质控部门郑重东说念主、业务部门郑重东说念主及式样构成员，并条目公司对关系包袱东说念主员进行里面追责。

　　具体来看，证监会指出，开源证券存在三项违章活动：一是在个别公司债券式样中未尽力守法，导致召募评释书中存在误导性叙述；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东说念主依托失误、无收益或有明确资金开端且行将建成等式样违章融资、重迭融资，商定用于绿色项指标资金被挪为他用；三是在多个投行式样中质控核查把关不严。

　　李刚当作开源证券总司理、杨彬当作时任分摊债券业务公司高管，因对关系违章活动负有包袱，证监会决定对其聘用监管话语的行政监管要领。

　　华夏证券则存在四项违章活动：一是匡助债券刊行东说念主与投资者订立债券征询处事契约，以赐与票面利息补差用度的容貌非阛阓化发债；二是在个别公司债券式样中，对刊行东说念主偿债材干核查不充分，未发现刊行东说念主存在融资租出合同负约事项且被法院裁定为被实行东说念主；三是在个别式样捏续督导时间未尽力守法，未发现刊行东说念主财务作秀事项；四是原质控部门郑重东说念主领取式样承揽奖同期参与质控关系使命，质控底稿验收把关不到位等。

　　同期，李昭欣当作华夏证券总司理、花金钟当作时任分摊投行业务高管，因对关系违章活动负有包袱，证监会决定对其聘用监管话语的行政监管要领。

　　此外，申万宏源承销保荐、光大证券（维权）、兴业证券被出具警示函，星河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管话语。

　　点名姜诚君

　　值得精明的是，这次证监主张报存在违章问题的关系东说念主员中，也包含姜诚君。

　　证监会指出，海通证券在部分式样中履职守法不到位；投行立项本事把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息经管系统教会不完善。

　　基于此，证监会决定对海通证券聘用责令改正的行政监督经管要领。姜诚君当作分摊投行业务高管，对关系违章活动负有包袱。证监会决定对姜诚君聘用监管话语的行政监管要领。两份决定的题名时候均为2024年5月31日。

　　据中央纪委国度监委网站8月28日讯息，近日，在中央反衰弱和谐小组海外追逃追赃使命办公室统筹协同一公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与相关国度司法机关密切互助，外逃职务罪人嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

　　姜诚君，男，1968年4月出身，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务罪人，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查走访。办案机关积极开展海外司法互助，于近日将其缉拿归案。

　　2024年7月31日，海通证券董事会收到姜诚君的下野酬谢，其因个东说念主原因恳求辞去公司副总司理职务，下野后，其将不再担任公司任何职务。姜诚君的下野酬谢自投递海通证券董事会之日起成功。

　　责编：李丹（金麒麟分析师）

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